东海证券紧急开董事会,董事长被查已成“前任”

时代财经APP记者王伟伟

东海证券前主席朱克敏。图片来源:网络,如果有任何侵权,请联系删除

东海证券今日(7月18日)正在调查前任董事长朱克敏。下午,他发出紧急通知,称朱克敏两天前提交了辞职报告。截至6月底,东海证券收到江苏证监局关于内部控制缺陷的罚单。

此时,江苏证监局责令东海证券整理并提交书面整改报告,仅剩10天。自从朱克敏最后一次出现在公司董事会以来已经过去了23天。朱克敏的董事会审查了副总统的辞职。

今年,东海证券已收到监管部门的三张票,可谓“不利年份”。

朱科敏被查,公司称其“已离职”

今天上午,有媒体报道,东海证券董事长朱克敏被有关部门带走。消息传出后,时代财经首次与东海证券董事会办公室联系。有关工作人员说,这件事只能由杨茂志秘书长回答,但他正在出差,工作人员会向他转达有关问题。

下午4点左右,东海证券连续两次发布公告,证实有关朱克敏受到调查的传闻,并宣布朱克敏已提交辞呈报告。根据公告,董事会于7月16日收到朱克敏董事长提交的辞职报告,辞职当天生效。此外,16日晚,东海证券接到江苏省公安厅的电话,被告知朱克敏目前正处于调查阶段。东海证券表示,将进一步了解与东海证券有关的情况,将及时公布。

今天,新闻首先由媒体传播。东海证券紧急召集董事会,推荐陈耀庭为董事会主席,代理时间不超过六个月。据公开资料,陈耀庭毕业于上海交通大学,获硕士学位。现任常州投资集团有限公司董事,副总裁,兼任东海证券董事。常州投资集团有限公司是东海证券的控股股东,直属于常州市人民政府。

已成为“前任”的朱克敏曾担任东海证券的党委书记兼董事长。根据公开信息,朱克敏出生于1971年。他于1990年加入该工作。2005年,他获得了博士学位。来自西南财经大学的金融学。他的博士论文《我国证券公司股权结构理论分析》经过编辑和出版。朱克敏自2003年起担任东海证券党委书记,董事会主席,具有监管机构的背景。 1998年3月至2003年4月,朱克敏在中国证监会基金监管部门,法律部门和发行监管部门工作。

根据东海证券今年4月底发布的公告,东海证券第二届董事会于2019年5月18日到期。当时,东海证券表示重选工作仍在筹备中,有关候选人的提名工作尚未结束,因此延期推迟。

这个延期已经过去了两个多月。在朱克敏与公安机关合作调查并提交辞职报告之前,东海证券董事会匆忙推出了董事长候选人。

6月19日,彭小星副主席因个人原因提交辞呈报告。 6月26日,东海证券召开董事会会议,审议并批准副总裁辞职。朱克敏是主持会议的人。这也是朱克敏最近的公开发展。

此后,7月1日,东海证券召开临时股东大会,朱克敏没有出席,原因是“出差”。

资管业务收入被腰斩

最近东海证券的高级管理层应该非常忙碌。除了主席的意外,收到的“罚款”尚未处理。

6月28日,东海证券25日收到江苏证监局发布的《关于对东海证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。行政监管措施表明东海证券存在两个问题。一是海外子公司控制不到位,海外子公司未加强监管,加强合规风险管理,审慎开展业务;其次,2014年相关资产管理计划的尽职调查不充分,对相关资产的评估价值未作出合理判断。业务发展过程并不勤奋。

江苏证监局表示,上述情况反映东海证券未能有效实施相关业务规则,内部控制存在缺陷,因此决定采取监管措施予以纠正。根据江苏省证监局的要求,东海证券应纠正上述问题,加强内部控制,加强风险管理和控制,提高合规管理水平,防止此类情况再次发生,并在30天内提交书面整改。收到决定的日期。报告。此时,“30天”截止日期还剩10天。

根据公开资料,东海证券的海外子公司为东海国际金融控股有限公司,于2015年7月12日经中国证券监督管理委员会批准在香港成立。注册资本为3亿港元。

华南地区的一位经纪人告诉大纪元,随着近期国际业务的部署和海外子公司的建立,监管部门变得越来越严格。 “经纪公司的香港子公司接连被罚款,这与监管日益严格有关。子公司的管理存在问题,也就是说证券的内部控制存在问题。公司“。

东海证券被处罚的另一个原因是,2014年的资产管理计划违反规定,但江苏证监局的监管措施并未显示具体的资产管理计划。从2015年东海证券登陆新三板的《公开转让说明书》来看,截至2015年3月31日,东海证券继续经营资产管理产品193款,其中集合资产管理计划40款,定向资产管理计划153款。涵盖主动和被动管理、股权和固定收益类别。

2018年,东海证券资产管理业务收入同比下降53.70%,是其所有业务中降幅最大的一年。东海证券在年报中表示,资产管理业务收入下降的主要原因是公司全年注重流动性控制,加强内部管理,规范业务流程,促进业务转型,亏损严重。资产管理规模。

7个月收3封罚单

这是东海证券今年收到的第三张罚单。

1月28日,东海证券发布公告称,已于23日收到江苏证监局的处罚决定,江苏证监局发现,东海证券在对东海证券进行大范围检查时,工作不力。S作为顺丰光电投资(中国)有限公司发行的公司债券“15顺丰01”受托人的实践

根据处罚决定,2015年11月27日,顺丰光电投资(中国)有限公司将募集资金2.71亿元划转给其全资子公司上海顺能,上海顺能将于当年11月30日再次划转上海顺能。2.71亿元全部贷给上海世益商务发展有限公司

江苏证监局认为,东海证券作为“15顺丰01”的受托人,没有勤勉履行职责,没有对募集资金的流向进行监管。因此,它采取了监督措施,发出警告信。

4月,东海证券再次收回了在证券公司总部合规部门拥有三年以上证券,金融,法律,会计,信息技术等相关领域经验的合规管理人员1.5%。江苏证监局下令采取的监管措施予以纠正。他在短短7个月内被罚了3次。华南地区的上述经纪人表示,“事实上,我们现在可以感觉到监管层的步骤领先于一些金融机构。许多机构在以前的政策不完善的情况下继续采用野蛮的风格,所以现在看到机票'',一些历史问题也被挖出来了。

至于东海证券前董事长朱可民的“历史问题”,他必须等待公安机关进一步调查结果。